财讯：创业板改革疾步走 深交所力推五大安排

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最近，深交所就公开发布的创业板改革和试点注册制配套规则举行了第一次意见征集座谈会，面对面听取了市场各参与主体的意见建议，回应市场关注，达成市场共识。 在

会上，深交所表示将继续以开放的态度、透明的标准、严格的纪律，推动创业板改革和试点注册制走得稳定而遥远，为资本市场改革在“深水区”积累宝贵的经验。

证券时报记者表示，深交所已作出五项安排，包括引进和推进创业板试点注册制廉政建设、全面实施流程管理和科技考核、全面加强发行人新闻披露责任和全面加强中介机构审计关闭责任。

害怕市场而倾听市场

4月27日，深交所公开创业板改革，试行注册制业务规则，向市场征求意见。 三天后，深交所不停地召开了第一次意见征集座谈会。

上市公司和拟上市企业、证券企业、创投机构、会计师事务所、律师事务所的负责人及机构、个人投资者代表参加了座谈会。 深交所党委书记、理事长王建军主持会议，深圳证券监督局、深圳市金融局相关负责人及深交所相关班子成员、业务部门负责人参加会议交流。 在

会议上，各方积极提出建议，对创业板定位、上市条件发放、考核标准和流程等具体复印件提出具有可比性、建设性和可操作性的意见和建议，为深交所完整的规章制度奠定基础，使中介机构发挥“看门人”的作用。

在深入的交流中，他表示将继续以开放的态度，充分尊重各方的意见，推动市场主体了解规则、批准规则、支持规则、运用规则。

事实上，我们听取了市场的意见，串起了创业板改革的历史。

证券时报记者介绍，2019年10月，创业板成立10周年，深交所连续举办多场座谈会，让市场各方参与，推进创业板改革。 深入交流处表示，后续将通过举办视频座谈会、开展市场调研渠道等方式持续收集市场主体意见，认真研究吸收合理建议，抓紧修订完整的相关规则。

从透明公平的改革有望实现

增量到库存，创业板注册制改革面临的问题更多、更复杂，风险考验也更严峻。 重要的是如何在最大公约数中稳步推进改革。

对此，深交回答说:“以透明的标准公平对待市场主体，提高注册制下的考核时间和结果的期待性。”

从证券发行来看，创业板改革试点注册制实现两个“值得期待”和四个“公开”:考核进度值得期待，考核结果值得期待。 通过公开考核标准、考核流程、考核意见、考核监管，督促发行人真实、准确地公开新闻，通过“说清楚”、“说清楚”，把真相摆在投资者面前。

法制化是这次创业板改革的重要方向。

为确保创业板改革，稳定试点注册制，深交所在会上严格执行严格的纪律、规章制度，坚决打击违法行为，切实保护投资者合法权益，努力净化市场环境，为资本市场改革在“深水区”积累宝贵经验

证券时报记者知道，深交所已经作出了五个方面的特别安排。 内部、深交所全面掌握廉政风险防范体系建设，实施全过程管理，实施科技考核。

发放考核是公权力，深交所开展和推进创业板试点注册制廉政建设，研究、推进、同步落实廉政风险防控建设和业务设计，从考核理念、从业制度、流程控制、监督检查等方面着手，从各个层面、多个层次 此外，发行上市审核从申报、受理、审核、咨询、答复、证监会注册等全流程的全流程业务中解决所有电子化，关键节点、时间由系统控制，业务解决全流程的痕迹、溯源，

此外，深交所大力推进智慧交易所建设，以科技赋能发行上市考核，科技监管勾结发行上市考核过程，始终开发考核业务体系，考核标准固化、透明，完成了考核工作的解决规范、统一。 引入“公司图像”，运用相关分解和大数据等技术，实现精准、比较有效的监管，提高智能化审计水平，最大限度地保障上市审计规范、透明、公正性、效率。

另一方面，以新闻披露为核心是本轮创业板改革的主线，深交所全面加强了发行人的新闻披露责任，夯实了中介机构的审计关闭责任。

注册制强调了保荐人、会计师事务所等中介机构对发行人的新闻披露、审计、验证的全面联系。 为此，深交所建立了严格压实中介机构责任的较为有效的机制，通过规则确定区分中介机构的审计责任和法律责任，有效利用现场检查、自律监管措施等手段督促中介机构承担责任。